Die Financial Action Task Force (FATF) hielt vom 26. bis 28. Juni 2024 ihre sechste und letzte Plenarsitzung unter dem Vorsitz von T. Raja Kumar aus Singapur ab. Bei dieser bedeutenden Veranstaltung kamen Delegierte aus über 200 Ländern und Beobachter verschiedener internationaler Organisationen zusammen, um Neuigkeiten zur FATF zu diskutieren.
Die dreitägigen Diskussionen behandelten kritische Themen im Zusammenhang mit Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Proliferationsfinanzierung. Nachfolgend finden Sie einen umfassenden Überblick über die Erwartungen, Bewertungen und Bemühungen der FATF an diese Sitzung:
- Änderungen bei der Länderüberwachung.
- Aktualisierungen zu Hochrisikogebieten.
- Erneuerte ICRG-Kriterien.
- 5. Runde der gegenseitigen Bewertungen.
- Verstärkte internationale Zusammenarbeit.
- Bewertungen von Indien und Kuwait.
- Die neue FATF-Präsidentschaft.
- Frauen in der FATF.
- Die Suspendierung der Russischen Föderation.
- Technische Konformität.
- Virtuelle Vermögenswerte.
Updates zum Ländermonitoring
Eines der wichtigsten Ergebnisse der FATF-Plenarsitzung war die neue Liste der Jurisdiktionen, die verstärkter Kontrolle und Überwachung unterliegen. Jamaika und die Türkei wurden für ihre erheblichen Fortschritte bei der Behebung der zuvor in ihren Anti-Geldwäsche-Systemen (AML) festgestellten regulatorischen Mängel beglückwünscht. Beide Länder schlossen ihre Aktionspläne innerhalb der vereinbarten Fristen ab und wurden somit von der Liste der verstärkten Überwachungsländer der FATF gestrichen.
Dies bedeutet jedoch nicht das Ende ihrer Verantwortung. Beide Länder werden weiterhin mit der FATF und ihren jeweiligen lokalen Regulierungsbehörden zusammenarbeiten, um ihre Rahmenbedingungen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung weiter zu stärken.
Monaco und Venezuela wurden jedoch in die erweiterte Überwachungsliste aufgenommen. Diese Länder haben sich nun verpflichtet, Aktionspläne umzusetzen, um die strategischen Mängel zu beheben, die während der Plenarsitzung festgestellt wurden. Diese Aufnahme unterstreicht die laufenden globalen Bemühungen, sicherzustellen, dass alle Gerichtsbarkeiten die FATF-Standards zur Bekämpfung von Finanzkriminalität erfüllen.
Hochrisikojurisdiktionen
Der Plenarsitzung der FATF bekräftigte seine zunehmende Besorgnis über die Demokratische Volksrepublik Korea (DVRK). Trotz häufiger Aufforderungen zum Handeln weist die DVRK weiterhin erhebliche Defizite in ihrer Geldwäschebekämpfung (AML) und der Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung (CFT).
Die illegalen Aktivitäten der Demokratischen Volksrepublik Korea (DVRK) stehen im Zusammenhang mit der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen und stellen eine ernste Bedrohung für die internationale Sicherheit dar. Darüber hinaus ist die Region in vielerlei Hinsicht mit dem internationalen Finanzsystem verbunden, was die Risiken der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen erhöht. Während der Plenarsitzung rief die FATF zu erhöhter Wachsamkeit und zur erneuten Umsetzung und Durchsetzung von Gegenmaßnahmen beim Handel mit der Demokratischen Volksrepublik Korea auf.
Erfolgreiche Überarbeitung der ICRG-Kriterien
Die FATF hat einen Meilenstein bei der Überarbeitung der im Prozess der International Cooperation Review Group (ICRG) verwendeten Kriterien erreicht. Der Prozess trägt nun den Herausforderungen, denen weniger entwickelte Länder hinsichtlich des Umfangs und der Kapazität der Geldwäsche gegenüberstehen, besser Rechnung. Die Überarbeitung wurde abgeschlossen, um sicherzustellen, dass die Spezifikationen der FATF für graue und schwarze Listen weiterhin wirksam und fair bleiben, um Mängel bei der Bekämpfung der Geldwäsche zu erfassen, die eine Bedrohung für die Sicherheit des globalen Finanzsystems darstellen könnten.
5. Runde der gegenseitigen Bewertungen
Das Plenum einigte sich auf die Frage, wie die Länder für die bevorstehende 5. Runde der gegenseitigen Evaluierungen bewertet werden sollen, bei der die FATF-Standards überarbeitet werden. Diese Standards konzentrieren sich nun stärker auf die Rückführung von Vermögenswerten und die internationale Zusammenarbeit, um die Erzielung von Erträgen aus illegalen Aktivitäten zu verhindern.
Daher müssen die Länder in Zukunft zeigen, dass sie der Rückgewinnung von Vermögenswerten, der Beschlagnahme von Vermögenswerten aus Straftaten und der globalen Zusammenarbeit Priorität einräumen. Weitere Informationen zu diesen gegenseitigen Evaluierungen finden Sie unter Empfehlungen der FATF in der 5. gegenseitigen Evaluierung.
Internationale Kooperation
T. Raja Kumar traf sich mit den Leitern anderer regionaler FATF-ähnlicher Gremien, um Fortschritte zu besprechen und Prioritäten für das kommende Jahr festzulegen. Diese Partnerschaften sind für den Erfolg der internationalen Finanzregulierung von entscheidender Bedeutung. Die wichtigsten Prioritäten waren:
- Erhöhen Sie den Wert und die Stimme regionaler Gremien nach dem Vorbild der FATF.
- Bereiten Sie sich auf die neue Runde vor Gegenseitige Bewertungen.
- Stärkung der AML/CFT-Expertise auf lokaler Ebene.
Gegenseitige Bewertungen von Indien und Kuwait
Gegenstand der Diskussionen waren der gemeinsame Evaluierungsbericht der FATF, der Asia Pacific Group (APG) und der Eurasian Group (EAG) zu Indien sowie der gemeinsame Bericht der FATF und der MENAFATF (Middle East and North Africa Financial Action Task Force) zu Kuwait.
Indien
Indien wurde für seine hohe technische Konformität mit den FATF-Anforderungen und sein wirksames Anti-Geldwäsche-Regime gelobt. Die Bewertung deckte jedoch Mängel in Bereichen wie Präventivmaßnahmen in verschiedenen nichtfinanziellen Sektoren und Verzögerungen bei der Strafverfolgung im Zusammenhang mit Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung auf.
Kuwait
Der Bericht über Kuwait führte im Detail aus, dass es einen angemessenen Rechts- und Aufsichtsrahmen gebe, um Probleme im Zusammenhang mit Geldwäsche anzugehen, es jedoch Probleme gebe, überzeugende Ergebnisse zu erzielen. Daher kam das Plenum zu der Einschätzung, dass Kuwait sein Verständnis für Geldwäscherisiken verbessern, die Strafverfolgung verbessern und sicherstellen müsse, dass Vermögenswerte, die mit böswilligen Finanzierungen in Verbindung stehen, rechtzeitig eingefroren werden.
Prioritäten der FATF unter dem neuen Präsidenten
Die neue Präsidentin Elisa de Anda Madrazo skizzierte ihre Prioritäten als Vorsitzende der FATF für die kommenden Jahre. Finanzielle Inklusion durch einen stark unterstützten risikobasierten Ansatz (RBA) stand ganz oben auf ihrer Liste. Sie möchte auch eine erfolgreiche Runde gegenseitiger Evaluierungen einleiten. Ihr Schwerpunkt wird in den nächsten zwei Jahren auf der Unterstützung und Umsetzung der neu überarbeiteten FATF-Standards liegen, insbesondere in den Bereichen Vermögensrückgewinnung, wirtschaftliches Eigentum und virtuelle Vermögenswerte (VAs).
Wir feiern Frauen in der FATF
Nach der Ernennung einer Frau zur Präsidentin der Organisation unternahm die FATF einen weiteren Schritt zur Förderung der Gleichstellung der Geschlechter und startete ein multikulturelles Mentoring-Programm und ein E-Book. Barrieren durchbrechen: Die nächste Generation weiblicher Führungskräfte inspirieren. Die FATF setzt sich uneingeschränkt für die Stärkung der Rolle der Frau und die Förderung der Gleichstellung der Geschlechter im Regulierungs- und Bekämpfungssektor ein.
FATF setzt ihre Suspendierung der Russischen Föderation fort
Die anhaltende Suspendierung der Russischen Föderation zeigt die Solidarität der FATF mit der völkerrechtswidrigen Invasion der Russischen Föderation in der Ukraine. Diese anhaltende Suspendierung seit März 2022 dient als Erinnerung für die Jurisdiktionen, nach den gegen Russland verhängten Sanktionen und Auflagen wachsam gegenüber neu auftretenden Risiken, Bedrohungen und Verbrechen zu bleiben.
Technische Compliance- und Korruptionsstandards
Während der Plenarsitzung wurden Überprüfungen durchgeführt, um sicherzustellen, dass angemessene Sicherheitsvorkehrungen für die Gatekeeper des Finanzsystems getroffen wurden, darunter Buchhalter, Anwälte, Immobilienmakler sowie Treuhand- und Unternehmensdienstleister. Diese aktualisierten Sicherheitsvorkehrungen sollen sicherstellen, dass Personen, die diese Rollen ausüben, ihre Position nicht für böswillige Finanzaktivitäten missbrauchen oder dazu erpresst werden können.
Regulierung virtueller Vermögenswerte
Die FATF hat sich bereit erklärt, ihr fünftes jährliches Update zur Umsetzung der FATF-Standards für VAs und Virtual Asset Service Provider (VASPs) bekannt zu geben. Viele Regionen erfüllen die Standards noch immer nicht oder nur teilweise, was den Missbrauch des Sektors zur Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen und zur Geldwäsche ermöglicht.
Darüber hinaus entwickelt die Organisation Gesetze, die die wachsenden Infrastrukturen, die zur Erleichterung grenzüberschreitender Transaktionen genutzt werden, genau widerspiegeln. Dies soll grenzüberschreitende Zahlungen schneller, billiger und transparenter machen und die Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung berücksichtigen.
Über ComplyCube
ComplyCube ist ein marktführender SaaS-Anbieter für Geldwäschebekämpfung. Diese FATF-Updates sind ein Beispiel für die globalen Kräfte, die die internationale Regulierung beeinflussen. Wenn Ihr Unternehmen nach einer Lösung sucht, die die Einhaltung der Empfehlungen der FATF sowie der Regulierungsbehörden in lokalen Rechtsräumen ermöglicht, kann ComplyCube helfen.
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