2024 年 6 月 26 日至 28 日金融行动特别工作组全体会议成果

金融行动特别工作组 (FATF) 于 2024 年 6 月 26 日至 28 日在新加坡 T. Raja Kumar 的主持下举行了第六次也是最后一次 FATF 全体会议。这一重要活动聚集了来自 200 多个司法管辖区的代表和来自各个国际组织的观察员，讨论了 FATF 的最新进展。

为期三天的讨论涵盖了与洗钱、恐怖主义融资和扩散融资相关的关键问题。以下是 FATF 对本次会议的期望、评估和努力的全面概述：

国家监控的变化。
高风险管辖区的最新消息。
更新的 ICRG 标准。
第五轮相互评估。
加强国际合作。
对印度和科威特的评价。
新任金融行动特别工作组主席。
金融行动特别工作组中的女性。
俄罗斯联邦的停赛。
技术合规性。
虚拟资产。

国家监测更新

金融行动特别工作组全体会议的主要成果之一是制定了新的受严格审查和监控的司法管辖区名单。牙买加和土耳其在解决其反洗钱 (AML) 制度中先前发现的监管缺陷方面取得了重大进展，这受到了祝贺。这两个国家都在商定的期限内完成了行动计划，因此被从金融行动特别工作组的严格监控名单中剔除。

但这并不意味着两国责任的结束。两国将继续与金融行动特别工作组和各自当地的监管机构合作，进一步加强反洗钱和反恐怖融资框架。

然而，摩纳哥和委内瑞拉被列入了加强监控名单。这两个国家现已承诺实施行动计划，以解决全体会议期间发现的战略缺陷。这一新增名单凸显了全球正在进行的努力，以确保所有司法管辖区都符合金融行动特别工作组打击金融犯罪的标准。

高风险司法管辖区

这金融行动特别工作组全体会议重申对朝鲜民主主义人民共和国（朝鲜）日益增加的关切。尽管朝鲜经常被要求采取行动，但其在安全、安全和稳定方面仍然表现出严重缺陷。反洗钱（反洗钱）和打击恐怖主义融资（CFT）制度。

朝鲜的非法活动与大规模杀伤性武器扩散有关，对国际安全构成严重威胁。此外，该地区与国际金融体系有多重联系，这加剧了扩散融资风险。在全体会议上，金融行动特别工作组呼吁在与朝鲜进行贸易时提高警惕，并重新实施和执行反制措施。

ICRG 标准成功修订

金融行动特别工作组在修订国际合作审查小组 (ICRG) 流程中使用的标准方面取得了里程碑式的进展。该流程现在更加了解欠发达国家在洗钱范围和能力方面面临的挑战。完成修订是为了确保金融行动特别工作组的灰名单和黑名单规范在理解可能对全球金融体系安全构成威胁的反洗钱缺陷方面仍然有效且公平。

第五轮互评

全体会议就如何评估各国即将进行的第五轮相互评估达成了共识，修订了金融行动特别工作组的标准。这些标准现在更加注重资产追回和国际合作，以防止非法活动的收益。

因此，未来各国必须表现出优先追回资产、没收犯罪资产和开展全球合作的决心。如需详细了解这些相互评估，请阅读第五次相互评估中的 FATF 建议。

国际合作

T. Raja Kumar 会见了其他类似 FATF 的区域机构负责人，讨论进展情况并确定明年的优先事项。这些伙伴关系对于国际金融监管的成功至关重要，关键优先事项包括：

提高金融行动特别工作组类区域机构的价值和发言权。
为新一轮相互评估.
加强地方反洗钱/反恐怖融资专业知识。

印度与科威特的相互评价

讨论涉及金融行动特别工作组、亚太集团 (APG) 和欧亚集团 (EAG) 对印度的联合相互评估报告，以及金融行动特别工作组-MENAFATF（中东和北非金融行动特别工作组）对科威特的联合报告。

印度

印度因其在技术上高度遵守金融行动特别工作组的要求和有效的反洗钱制度而受到赞扬。然而，评估发现印度在各个非金融部门的预防措施以及与洗钱和恐怖主义融资有关的起诉延迟等方面存在不足。

科威特

科威特报告详细说明，该国有合理的法律和监管框架来解决洗钱问题，但在产生强有力的结果方面存在问题。因此，全体会议评估认为，科威特必须加强对洗钱风险的理解，改进起诉，并确保及时冻结与恶意融资相关的资产。

新任主席领导下的金融行动特别工作组优先事项

新任主席 Elisa de Anda Madrazo 概述了她作为 FATF 主席未来几年的优先事项。通过大力支持的风险导向方法 (RBA) 实现金融包容性是她的首要任务。她还希望成功开展一轮相互评估。她将在未来两年重点支持和实施新修订的 FATF 标准，特别是在资产追回、受益所有权和虚拟资产 (VA) 方面。